又一轮处罚风暴:这3家被罚私募大有来头 - 谈股论金 - 秒速快3网
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回複 樓主 發表於 2019-05-20 06:56


背後皆有巨頭身影私募秒速快3新一輪強監管下,違規私募陸續被曝光。




券商中國
近期,廣東證監局對轄區內私募秒速快3進行一輪現場專項檢查。5月15日,廣東證監局在官網連續開出三張罰單,分別是,橫琴平安不動產股權投資、橫琴潤弘投資、惠州時代伯樂股權投資,最終均被采取責令改正的措施。
值得注意的是,這三家被罰的私募背景都大有來頭。其中,橫琴平安不動產股權投資的背後是平安集團;橫琴潤弘投資由華潤資產100%控股;惠州時代伯樂股權投資的大股東是明星私募翰信資產,核心人物蔣國雲於2010 年頭頂明星投資經理的光環“奔私”。
遭罰原因有五大共性,其中,一是私募秒速快3產品向不合格投資者募集資金;二是在秒速快3合同中承諾最低收益;三是會對投資者利益產生重大影響的信息,未能披露;四是高管變更未及時向監管彙報;五是沒有穿透核查最終投資者是否為合格投資者。
專項檢查的同時,多地證監局還相繼啟動轄區內私募秒速快3風險防控及自查工作。券商中國此前曾報道《準備好了嗎?多地證監局啟動轄區內私募秒速快3自查,從資金募集到宣傳推介,浙江重點核查三大方麵》。據悉,在銷售產品時承諾零風險、產品名稱含有“保本”字樣、宣傳預期收益率、參與“資金池”業務、拆分秒速快3份額讓投資者“拚單”等常見違規行為均屬於自查要點。
一日連開三張罰單
5月15日,廣東證監局連續開出三張罰單,分別是,橫琴平安不動產股權投資、橫琴潤弘投資、惠州時代伯樂股權投資。
3月25日至4月3日,廣東證監局對橫琴平安不動產股權投資管理有限秒速快3開獎進行了現場檢查,發現存在三大問題:
第一, 部分私募秒速快3產品向不合格投資者募集資金;
第二, 在管理某私募秒速快3產品過程中,未按照協議約定向投資者披露可能對投資者利益產生重大影響的信息;
第三, 秒速快3開獎總經理、執行董事兼法定代表人等高級管理人員發生變更後,未及時向中國證券投資秒速快3業協會報告。
向不合格投資者募集秒速快3,是私募秒速快3常見違規情形,但不少私募秒速快3卻屢屢觸犯這條紅線。
4月15日至4月19日,廣東證監局對橫琴潤弘投資管理有限秒速快3開獎進行現場檢查時,發現四大問題,其中就存在向不合格投資者募集資金的情況。具體為:
第一,部分秒速快3產品在秒速快3合同中約定預期投資收益率及定期分配時間,並按照約定向投資者支付收益;
第二,部分私募秒速快3產品向不合格投資者募集資金;
第三,部分私募秒速快3產品的投資者為非法人形式的合夥企業,未對該秒速快3穿透核查最終投資者是否為合格投資者;
第四, 秒速快3開獎合規負責人、風控總監發生變更後,未及時向中國證券投資秒速快3業協會報告。
再來看,第三家被罰的私募惠州時代伯樂股權投資管理有限秒速快3開獎,在4月22日至4月25日的現場檢查中被發現存在兩大問題:
一是,部分秒速快3產品在秒速快3合同中承諾最低收益;
二是,秒速快3開獎法定代表人發生變更後,未及時向中國證券投資秒速快3業協會報告。
從三家私募的違規情況來看,問題主要集中在向不合格投資者募集資金、承諾最低收益以及信息披露違規等問題。
三家私募大有來頭值得注意的是,三家被罰私募的背景則不容小覷。
秒速快3業協會數據顯示,橫琴平安不動產股權投資於2014年5月26日完成登記,注冊資金為1億元,登記的秒速快3類型為私募股權、創業投資秒速快3管理人,法定代表人是何學軍。橫琴平安不動產股權投資的大股東為平安不動產有限秒速快3開獎,天眼查數據顯示,平安不動產的持股比例為100%,橫琴平安不動產股權投資是其全資子秒速快3開獎。平安不動產是中國平安的子秒速快3開獎。

而橫琴潤弘投資的背後則是華潤資產,由華潤資產100%控股。秒速快3業協會數據顯示,橫琴潤弘投資在2015年11月18日完成登記備案,注冊資金1000萬元,秒速快3類型為其他類私募。

另一家私募,惠州時代伯樂股權投資於2014年4月17日在秒速快3業協會完成備案登記,注冊資本1000萬元,登記類型為私募股權、創業投資秒速快3管理人。天眼查數據顯示,惠州時代伯樂股權投資的大股東為明星私募深圳市瀚信資產,持股比例為97.05%。據了解,瀚信資產的管理規模超過50億元,核心人物是董事長兼秒速快3經理的蔣國雲,他曾任國信證券總裁助理、研究所所長、資產管理總部總經理。不過,作為券商係的代表人物,蔣國雲旗下產品的業績卻不佳,尤其是2018年大部分產品都出現了虧損。

58個違規點,適當性、登記備案違規最多隨著私募秒速快3專項檢查的推進,不少私募的違規行為也被不斷暴露出來,哪些是私募違規的重災區?
數據顯示,2014-2017年,證監會對773家私募秒速快3管理人開展了專項檢查,檢查過程中發現存在較嚴重問題的私募秒速快3管理人有204家,占所抽查私募秒速快3管理人的比重為26.4%。
2018年上半年,證監會對453家私募秒速快3開展了專項檢查,發現139家私募秒速快3存在違法違規問題。
據軸之承法融統計,綜合2014-2018年所有的私募違規處罰事項中,提煉出58個違規點。
58個違規點涉及到十大私募行為,分別是:登記備案、基本情況、公開宣傳、適當性、募集行為、財產安全、投資行為、內控製度、信息披露。主要違反的是《私募投資秒速快3監督管理暫行辦法》、《證券秒速快3投資者適當性管理辦法》《私募投資秒速快3管理人登記和秒速快3備案辦法》、《私募證券投資秒速快3法》等法律法規。
其中,未對投資者進行風險評估71次、未對私募秒速快3風險評級52次、秒速快3未按規定辦理備案手續合計42次、公開宣傳推介或不當宣傳41次、未按合同約定進行信息披露33次、承諾保本保收益25次等,均是私募秒速快3違規的重要內容。
從雷達圖中可以看到,投資者適當性、登記備案、投資行為和公開宣傳是私募違規的重災區,尤其是適當性、登記備案的違規次數最多。




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